[通告]华鼎股份:安信证券股份有限公司关于义乌华鼎锦纶股份有限公司行使部门闲置召募资金暂且增补活动资金的核查意见

时刻：2017年09月21日 16:31:32 中财网

安信证券股份有限公司关于

义乌华鼎锦纶股份有限公司行使部门闲置召募资金

暂且增补活动资金的核查意见





按照《证券刊行上市保荐营业打点步伐》、《上市公司禁锢指引第2 号—上
市公司召募资金打点和行使的禁锢要求》、《上海证券买卖营业所上市公司召募资金管
理步伐（2013年修订）》等有关划定，作为义乌华鼎锦纶股份有限公司（以下简
称“华鼎股份”、“公司”）非果真刊行股票的一连督导保荐机构，安信证券股份
有限公司（以下简称“保荐机构”）对华鼎股份行使部门闲置召募资金暂且增补
活动资金事项举办了盛大核查，颁发如下保荐意见：

一、召募资金的根基环境

按照中国证券监视打点委员会证监容许[2015]1831号《关于许诺义乌华鼎锦
纶股份有限公司非果真刊行股票的批复》，华鼎股份于2015年9月向3名特定
投资者非果真刊行人民币平凡股（A股）19,305万股，刊行价值为5.18元/股，
召募资金总额为人民币999,999,000.00元，扣除各项刊行用度后的现实召募资金
净额为人民币967,845,950.00元。上述资金于2015年9月10日所有到位，并经
由立信管帐师事宜所（非凡平凡合资）出具信会师报字[2015]610631号《验资报
告》举办审验。


为进一步类型召募资金的打点和行使，掩护投资者好处，按照《上海证券交
易所股票上市法则》、《上海证券买卖营业所上市公司召募资金打点步伐（2013年修
订）》和公司召募资金打点制度的要求，上述召募资金别离存储于中国工商银行
股份有限公司义乌分行、中国农业银行股份有限公司义乌城阳支行和中国建树银
行股份有限公司义乌分行，华鼎股份已与上述银行和保荐机构签定了《召募资金
三方禁锢协议》。


按照公司2014年10月12日第三届董事会第四次集会会议审议通过的《义乌华鼎锦
纶股份有限公司非果真刊行股票预案》，本次非果真刊行股票召募资金拟所有效
于“年产15万吨不同化锦纶长丝”项目；按照立信管帐师事宜所（非凡平凡合资）


出具的《关于义乌华鼎锦纶股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目标鉴证报
告》（信会师报字［2015］第610673号）验证，制止2015年9月21日，公司已预先
投入召募资金投资项目标自筹资金金额为人民币82,362,836.11元。


按照公司于2015年9月24日召开的第三届董事会第十二次集会会议审议通过的
《关于行使非果真刊行股票召募资金置换预先投入召募资金投资项目标自筹资
金的议案》、《关于行使闲置召募资金购置保本型理工业品的议案》、《关于行使闲
置召募资金暂且增补活动资金的议案》等议案，空调清洗保洁，华鼎股份行使本次非果真刊行股
票召募资金置换预先投入召募资金投资项目标自有资金8,236.28万元，行使不超
过4.5亿元的闲置召募资金购置保本型银行理工业品，行使3.7亿元闲置召募资金
暂且增补活动资金（行使限期为2015年9月24日-2016年9月23日），2016年9月23
日，公司已将召募资金3.7亿元偿还至召募资金专户。


按照公司于2016年4月20日召开的第三届董事会第十八次集会会议审议通过的
《关于行使闲置召募资金暂且增补活动资金的议案》，华鼎股份行使2亿元闲置募
集资金用于暂且增补活动资金（行使限期为2016年4月20日—2017年4月19日），
2017年4月20日，公司已将召募资金2亿元偿还至召募资金专户。


按照公司于2016年9月28日召开的第三届董事会第二十一次集会会议审议通过的
《关于行使闲置召募资金暂且增补活动资金的议案》，华鼎股份行使闲置召募资
金3.7亿元暂且增补公司活动资金，行使限期自核准之日起不高出12个月（2016
年9月28日—2017年9月27日），制止今朝该笔资金未到还款日。


制止2017年9月19日，华鼎股份投入“年产15万吨不同化锦纶长丝”项目标
召募资金金额为13,458.20万元，召募资金专户余额为48,104.90万元。


二、本次闲置召募资金暂且增补活动资金的金额与限期

按照华鼎股份召募资金行使打算和召募资金投资项目盼望环境，公司今年度
将有部门召募资金暂且闲置。为进步召募资金行使服从，有用低落公司财政用度，
进步公司的红利手段，在确保不影响召募资金投资项目标建树和召募资金行使计
划的环境下，公司拟行使3亿元闲置召募资金用于暂且增补活动资金，行使限期
自董事会审议通过之日起不高出12个月。该部门资金仅限于与主营营业相干的
出产策划行使，不通过直接或间接布置用于新股配售、申购，，或用于股票及其衍
生品种、可转换公司债券等的买卖营业，且行使限期到期后，公司将实时、足额将该


部门资金偿还至召募资金专户。


公司将严酷凭证《上海证券买卖营业所上市公司召募资金打点步伐》的划定行使
上述召募资金，不存在变相改变召募资金用途，也不会影响召募资金投资项目标
正常举办。


三、本次闲置召募资金暂且增补活动资金的决定措施

华鼎股份本次行使闲置召募资金暂且增补活动资金已经公司于2017年9月
20日召开的第四届董事会第七次集会会媾和第四届监事会第六次集会会议审议通过，独
立董事对上述事项颁发了赞成意见。


四、保荐机构核查意见
本保荐机构以为：

1、经核查，华鼎股份行使部门闲置召募资金暂且增补活动资金切合《上市
公司禁锢指引第2号——上市公司召募资金打点和行使的禁锢要求》、《上海证券
买卖营业所上市公司召募资金打点步伐（2013年修订）》等相干划定。


2、华鼎股份行使部门闲置召募资金暂且增补活动资金事项没有与召募资金
投资项目标实验打算相抵触，不影响召募资金投资项目标正常举办，不存在变相
改变召募资金投向和侵害股东好处的环境。


3、华鼎股份在确保公司一般策划和资金安详的条件下，以闲置召募资金暂
时增补活动资金，有利于进步召募资金行使服从，节省财政用度，晋升上市公司
业绩程度。


4、华鼎股份《关于行使闲置召募资金暂且增补公司活动资金的议案》已经
公司第四届董事会第七次集会会媾和第四届监事会第六次集会会议审议通过，且公司独立
董事颁发了明晰赞成的独立意见，切合中国证监会和上海证券买卖营业所的有关规
定。


综上所述，本保荐机构赞成华鼎股份本次行使部门非果真刊行股票闲置召募
资金用于暂且增补活动资金。





（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于义乌华鼎锦纶股份有限公司行使
部门闲置召募资金暂且增补活动资金的核查意见》之签定页）









保荐代表人：

王志超 袁 弢















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